クレディ・スイス、425万ドルでSECと和解 情報開示不十分で

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クレディ・スイス

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ロイター

米証券取引委員会(SEC)は28日、2年間にわたって顧客の取引に関する情報開示が不十分だった問題でスイスの金融大手クレディ・スイス(CSGN.VX)が425万ドルの支払いに合意したと明らかにした。

SECによると、同社子会社のクレディ・スイス・セキュリティーズ(USA)が記録管理と報告に関する連邦証券法の条項違反を認め、SECと和解した。

2012年1月から2014年1月の2年間に少なくとも593件の情報開示が不十分だったという。 クレディ・スイス側はコメントを控えた。